Compliance Officer Client & Transaction Monitoring (100%)

InCore Bank AG · Ausland · 100%

Automatisch bewerben · Originalinserat beim Unternehmen

Aufgaben

In dieser herausfordernden Position sind Sie hauptsächlich für die Plausibilitätsprüfung von Transaktionen verantwortlich, während Sie sicherstellen, dass Onboarding, periodische Überprüfungen und alle anderen täglichen Compliance-Aufgaben rechtzeitig und mit hoher Qualität abgeschlossen werden. Sie werden:

Transaktionsüberwachungsaktivitäten mit Fokus auf Crypto/DLT-Nexus-Geschäft unterstützen
weitere Abklärungen und Untersuchungen von verdächtigen Zahlungen und Mustern durchführen
detaillierte Hintergrundprüfungen von Kundenprofilen durchführen, einschließlich weiterer Abklärungen mit der Front-/Erstlinie
Vertragspartner identifizieren und die Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten überprüfen
unabhängige Risikoklassifizierung von Kundenbeziehungen und periodische Überprüfungspflichten durchführen
für die rechtzeitige und qualitativ hochwertige Erledigung von Onboarding, periodischen Überprüfungen und Änderungen von Umständen verantwortlich sein
umfassende Due-Diligence-Prüfungen bei neuen und bestehenden Kunden durchführen, einschließlich Überprüfung von Lizenzen, regulatorischem Status, Geschäftsmodellen und geplanten Transaktionen
Transaktionsanalysen und Kundenaktivitätsprüfungen durchführen, um Transaktionsverhalten zu bewerten
formale steuerliche Compliance-Angelegenheiten (FATCA, QI, CRS) analysieren
eingereichte Listen von wirtschaftlich Berechtigten überprüfen und PEP/SAN- und Adverse-Media-Listen bewerten
Ad-hoc-Anfragen von der Front-/Erstlinie bearbeiten
Kontrahentenfragebögen ausfüllen
interne Schulungen für Mitarbeiter in den oben genannten Bereichen durchführen
als Ansprechpartner für das Business Support Center in Bezug auf Kundenüberwachungsthemen fungieren
Standard-Compliance-Fälle unabhängig bearbeiten und komplexere Fälle an Senior-Compliance-Officer weiterleiten, wenn erforderlich

Anforderungen

Um in dieser Rolle erfolgreich zu sein, benötigen Sie:

einen Universitätsabschluss in Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft oder Recht
mindestens 3 Jahre Berufserfahrung in Compliance oder Kundenonboarding, periodischen Überprüfungen und Transaktionsanalyse innerhalb der Finanzindustrie, einschließlich Änderungen von Umständen
umfassende Kenntnisse von Finanzprodukten und Märkten sowie tiefere Kenntnisse und praktische Erfahrung in der holistischen Bewertung komplexer Kundenstrukturen
Verantwortung für Ergebnisse, die rechtzeitig und mit hoher Qualität abgeschlossen werden
fließendes Englisch (schriftlich und mündlich)

Weitere Vorteile

Folgende Fähigkeiten können von Vorteil sein:

eine zusätzliche Qualifikation in Compliance
Interesse an B2B-Geschäft mit internationalen Finanzintermediären
Kenntnisse der schweizerischen AML-Regulierungen (ICB20, AMLO und andere relevante Regulierungen)
Kenntnisse internationaler Sanktionsregime (EU, OFAC, UN)
Kenntnisse von Blockchain, Kryptowährungen und der FinTech-Industrie
Deutschkenntnisse

Persönliche Eigenschaften

Ihre Persönlichkeit sollte durch folgende Eigenschaft

Über InCore Bank AG

InCore Bank AG ist eine Schweizer Business-to-Business Bank.

Sie bietet Outsourcing-Dienstleistungen für Finanzinstitute.

Dazu gehören Compliance, Back-Office und Kryptoverwahrung.

Der Hauptsitz befindet sich in Schlieren bei Zürich.