COMPLIANCE OFFICER
Leonteq AG · Ausland · 100%
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Stellenbeschreibung
Die Stelle als Compliance Officer unterstützt das lokale Compliance-Team in Frankfurt am Main oder Lissabon. Diese Rolle erfordert eine Person mit guten Managementfähigkeiten, innovativen Ideen und einer proaktiven, lösungsorientierten Einstellung.Aufgaben
- Unterstützung des Leiters der Compliance bei der Entwicklung und Aufrechterhaltung eines robusten und harmonisierten Compliance-Rahmenwerks in der EU, mit Fokus auf GwG, WpIG, MaRisk, MaComp und MiFID II.
- Sicherstellung der Einhaltung von regulatorischen Anforderungen.
- Entwicklung und Aufrechterhaltung von Compliance-bezogenen Richtlinien, Verfahren und Handbüchern.
- Sicherstellung der Einhaltung von Compliance-Prozessen und -Richtlinien sowie Durchführung von risikobasierten Kontrollen.
- Unterstützung bei der On-Boarding-Aktivitäten für Kunden.
- Unterstützung bei der Erstellung von Compliance-Berichten für das lokale Management und die Zentrale.
- Durchführung von regelmäßigen risikobasierten Überwachungsaktivitäten und Definition von risikomindernden Maßnahmen.
- Funktion als Ansprechpartner für Finanzkriminalität und Compliance-Aspekte.
- Funktion als Ansprechpartner für interne und externe Prüfer (in Koordination mit dem Leiter der Compliance/MLRO).
Anforderungen
- Abschluss in Jura oder einem verwandten Fach.
- Nachweisbare Erfahrung von 4+ Jahren in Compliance/Finanzkriminalitätsrollen in der Finanzdienstleistungsbranche oder Wirtschaftsprüfungsgesellschaften.
- Gute Kenntnisse von EU-Finanzregulierungen und -Richtlinien, einschließlich GwG, WpIG, BaFin AuA, MaRisk.
- Erfahrung in der Gestaltung und Umsetzung von Compliance-Programmen und -Richtlinien, die unterschiedliche regulatorische Anforderungen berücksichtigen.
- Gute Kommunikations- und zwischenmenschliche Fähigkeiten, mit nachweisbarer Fähigkeit, effektiv über verschiedene Regionen hinweg zusammenzuarbeiten.
- Fortgeschrittene analytische und problemlösungsorientierte Fähigkeiten, verbunden mit der Fähigkeit, in einem schnellen Umfeld zu excelleren.
- Erfahrung in der Interaktion mit EU-Regulierungsbehörden und internen sowie externen Prüfern.
- Fließendes Deutsch und Englisch.
Nice to have
- Zusätzliche Sprachkenntnisse.
Über Leonteq AG
Leonteq ist ein Schweizer Fintech-Unternehmen mit Fokus auf strukturierte Produkte.
Es wurde 2007 gegründet und hat seinen Hauptsitz in Zürich.
Das Unternehmen bietet Anlagelösungen und Technologieplattformen für Finanzinstitute.
Leonteq ist an der Schweizer Börse SIX Swiss Exchange kotiert.