Compliance Officer
Man Investments AG · Ausland · 100%
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Zweck der Rolle
Die Rolle des Compliance Officers umfasst eine breite Palette von Aufgaben, einschließlich Policy-Review, Testing und Erstellung von Berichten für die Risk and Compliance Division (RCD) in Bezug auf alle 3b-1-Berichte mit dem Front Office. Die Rolle wird auch an anderen Compliance-bezogenen Projekten und Initiativen im Zusammenhang mit den regulierten Investitionstätigkeiten von Man Group in den USA arbeiten.Spezifische Verantwortungen
- Überwachung des Kontrollrahmens, einschließlich 3b-1-Testing und Aufrechterhaltung von Dokumentation und Aufzeichnungen
- Erstellung von schriftlichen Berichten, die die Ergebnisse der Compliance-Überwachung und des 3b-1-Testings für die Geschäftsleitung und die Geschäftsleitung in den quartalsweisen Vorstandsitzungen enthalten
- Mitarbeit an anderen Berichten für die Aufnahme in Vorstandsunterlagen, Schreiben von Protokollen für Ausschussitzungen
- Teilnahme an und Mitarbeit bei Interviews mit internen Abteilungen und externen Lieferanten im Rahmen der 3b-1-Anforderungen
- Unterstützung bei der Überprüfung und Zusammenstellung von regulatorischen Einreichungen
- Unterstützung bei der Sicherstellung, dass die relevanten Geschäftseinheiten ihre Aufzeichnungen angemessen aufrechterhalten
- Aufrechterhaltung der STC-Bibliothek und der Sub-Adviser-Bibliothek
- Beantwortung von Compliance-Fragen, Erstellung und Aufrechterhaltung von Richtlinien und Verfahren
- Unterstützung bei der jährlichen Überprüfung und Aktualisierung von Marketing-Materialien
- Auf dem Laufenden bleiben über regulatorische Entwicklungen
- Engere Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen als Ad-hoc-Projekte
Schlüsselkompetenzen
- 3+ Jahre Erfahrung im Bereich Compliance für US-Mutual-Fonds und Investment Company Act von 1940 in einem Finanzdienstleistungsunternehmen
- Regulatorische Erfahrung
- Starke Fähigkeit, regulatorische Dokumentation zu überprüfen und präzise Analysen durchzuführen
- Fähigkeit, unter engen Fristen zu arbeiten
- Selbstmotiviert mit außergewöhnlichen organisatorischen, schriftlichen, Kommunikations- und zwischenmenschlichen Fähigkeiten
- Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch im Team
- Detailliert ausgerichtete und effektive Recherchefähigkeiten
- Fähigkeit, neue Systeme zu erlernen
Wir bieten
- Ein umfassendes Gehaltspaket, das wettbewerbsfähige Urlaubsansprüche, Renten-/401(k)-Leistungen, Behinderungsleistungen, Gruppenkrankenversicherung, erweiterte Elternzeit und Langzeitdienstzeit umfasst
- Flexible Arbeitsarrangements, wie z.B. unser "Work from Home"-Modell (WFH) an einigen Tagen in der Woche
- Möglichkeiten, einen Unterschied zu machen, durch unsere wohltätigen und globalen Initiativen, während Sie Ihre Karriere durch professionelle Entwicklung vorantreiben
Über Man Investments AG
Man Investments AG ist ein globaler aktiver Investment-Manager.
Das Unternehmen bietet alternative und traditionelle Anlagelösungen.
Der Schweizer Sitz befindet sich in Pfäffikon (SZ).
Man Group ist an der Londoner Börse kotiert und Teil des FTSE 250 Index.