Compliance Officer
UKG (Ultimate Kronos Group) · Zürich · Kanton ZH · 100%
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Stellenbeschreibung
Die Position des Regulatory Compliance Officers unterstützt die Regulatory Compliance-Funktion bei der Einhaltung der schweizerischen regulatorischen Anforderungen, die auf Private Banking anwendbar sind, mit Fokus auf Market Conduct, FIDLEG, grenzüberschreitende Aktivitäten, Überwachung von Drittparteien und Client-Tax-Compliance (FATCA/CRS).Aufgaben
Die wichtigsten Aufgaben umfassen:- Überwachung von Mitarbeiter-Privatkonten und -Transaktionen
- Unterstützung von Überwachungsaktivitäten im Zusammenhang mit Marktmisbrauch und Verhaltensrisiko
- Mitarbeit bei der Erstellung von Berichten und Kontrolltests im Bereich Verhalten
- Unterstützung von Kundenklassifizierungs- und -reklassifizierungsprozessen
- Überprüfung von Kunden-Transaktionen und -Dokumentationen, um die Einhaltung der Informationspflicht und der Eignungsanforderungen sicherzustellen
- Unterstützung bei der Überwachung von Best-Execution- und Interessenkonflikt-Rahmenwerken
- Bereitstellung von regulatorischen Richtlinien für das Front Office in FIDLEG-bezogenen Angelegenheiten
- Bewertung von grenzüberschreitenden Auswirkungen bei der Kundenakquise und -betreuung
- Unterstützung bei der Überprüfung von Mitarbeiter-Reiseaktivitäten und grenzüberschreitenden Servicing-Beschränkungen
- Pflege von grenzüberschreitenden Länderleitfäden und Bereitstellung von regulatorischen Beratungen
- Unterstützung bei der Überwachung von Outsourcing- und Lieferantenvereinbarungen aus regulatorischer Sicht
- Mitarbeit bei der Überwachung von FATCA und CRS, insbesondere bei der Überprüfung von Dokumentationen und der laufenden Überwachung
- Bereitstellung von regulatorischen Beratungen und Unterstützung bei der Erstellung von Berichten und Kennzahlen für die regulatorischen Compliance-Ausschüsse
Anforderungen
Die folgenden Anforderungen sind erforderlich:- Mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in Compliance-Funktionen im Private Banking
- Erfahrung mit regulatorischen Projekten
- FATCA- und CRS-Erfahrung ist von Vorteil
- Exzellente Microsoft-Office-Fähigkeiten
- Kenntnisse der lateinamerikanischen Märkte sind von Vorteil
- Kenntnisse des schweizerischen regulatorischen Rahmens für Private Banking und Vermögensverwaltung
- Kenntnisse von Finanzprodukten und regulatorischen Anforderungen
- Teamplayer und proaktiv, bereit, Verantwortung zu übernehmen
- Gute Anpassungsfähigkeit an internationale Umgebungen
- Starke interkulturelle und zwischenmenschliche Fähigkeiten
- Ausgezeichnete Kommunikationsfähigkeiten
- Sehr gute zwischenmenschliche Beziehungen
- Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften oder Betriebswirtschaft oder relevante Erfahrung durch eine Bankenausbildung mit zusätzlichen Compliance-zertifizierten Zertifikaten
- Compliance-Abschluss (DAS oder ähnlich)
Über UKG (Ultimate Kronos Group)
UKG ist ein US-amerikanischer Anbieter von HR-Software.
Entstanden aus Fusion von Kronos und Ultimate Software.
Die Plattform deckt Personalverwaltung, Payroll und Workforce ab.
Hauptsitz ist in Lowell, Massachusetts und Weston, Florida.